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900家私募注銷(xiāo)!私募行業(yè)劣幣加速出清

2024年06月30日 00:25
來(lái)源: 上海證券報
編輯:東方財富網(wǎng)

  私募行業(yè)違規行為加速出清。近日,中國證監會(huì )青島監管局(簡(jiǎn)稱(chēng)“青島證監局”)披露的罰單顯示,青島青石資產(chǎn)和青島裕瑞資產(chǎn)均因為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供便利,未自主管理相關(guān)產(chǎn)品等行為被出具警示函。與此同時(shí),青島證監局還披露了這兩家私募出借期貨賬戶(hù)的違法行為。

  據記者不完全統計,截至6月29日,今年以來(lái)各地證監局以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”)已經(jīng)對上百家私募管理人的違法違規行為予以嚴懲,近900家私募管理人注銷(xiāo)。在業(yè)內人士看來(lái),行業(yè)優(yōu)勝劣汰將持續加速,管理人亟待聚焦投資本源,提高規范運作水平。

  青島兩家私募為場(chǎng)外配資提供便利

  6月25日,青島證監局披露的監管措施顯示,青島青石資產(chǎn)管理因存在未按照合同約定向投資者披露信息,內控機制不健全,交易風(fēng)險控制機制存在缺陷,為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供便利,未自主管理相關(guān)產(chǎn)品,未履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉義務(wù)等問(wèn)題,被采取責令改正的監管措施。

  同一天,青島裕瑞資產(chǎn)也因未妥善保存投資者適當性管理方面的記錄,為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供便利,未自主管理相關(guān)產(chǎn)品等問(wèn)題,被采取責令改正的監管措施。

  同時(shí),上述兩家私募的負責人因對上述行為負有責任被采取了出具警示函的監管措施。

  違法出借賬戶(hù)

  值得注意的是,6月25日,青島證監局還披露了青島青石資產(chǎn)和青島裕瑞資產(chǎn)違法出借賬戶(hù)的交易細節,對其給予警告,并分別處以30萬(wàn)元的罰款。

  具體來(lái)看,裕瑞昌裕三號私募證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“裕瑞三號”)、裕瑞昌裕七號私募證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“裕瑞七號”)、裕瑞昌裕八號私募證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“裕瑞八號”)為青島裕瑞資產(chǎn)管理的私募基金產(chǎn)品。

  2022年8月1日—2022年9月21日,公某峰借用裕瑞三號賬戶(hù)交易187筆,成交金額1588.76萬(wàn)元;借用裕瑞七號賬戶(hù)交易186筆,成交金額1947.66萬(wàn)元;借用裕瑞八號賬戶(hù)交易71筆,成交金額477.38萬(wàn)元。

  同樣的,青島青石資產(chǎn)也在2022年8月1日—2022年9月21日將旗下基金期貨賬戶(hù)出借給公某峰從事期貨交易。

  青島證監局表示,出借期貨賬戶(hù)的行為違反了《中華人民共和國期貨和衍生品法》第十八條之規定,構成《中華人民共和國期貨和衍生品法》第一百二十八條所述違法行為。

  “出借賬戶(hù)本質(zhì)上是私募的一種通道行為,不僅會(huì )損害投資者的利益,使投資者面臨不可預測的市場(chǎng)風(fēng)險,還可能成為配資的重要通道,形成市場(chǎng)極端情況下的巨大風(fēng)險。對于此種行為的嚴懲有助于保護投資者利益,引導行業(yè)規范發(fā)展?!币晃凰侥佳芯繂T表示。

  今年4月30日發(fā)布的《私募證券投資基金運作指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》),也明確要求私募基金管理人不得為投資者、證券發(fā)行人、金融機構、其他私募基金管理人、資產(chǎn)管理產(chǎn)品以及其他私募基金等第三方提供規避投資范圍、杠桿約束、投資者門(mén)檻等監管要求的通道服務(wù)。此外,不得為基金銷(xiāo)售機構向自然人投資者銷(xiāo)售特定結構的場(chǎng)外衍生品提供通道服務(wù),向全部交易對手方繳納的場(chǎng)外期權交易保證金和權利金合計不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的25%,進(jìn)一步壓縮了私募通道業(yè)務(wù)的生存空間。

  私募行業(yè)劣幣加速出清

  事實(shí)上,近年來(lái),私募業(yè)“扶優(yōu)限劣”的效果正逐步顯現。

  一方面,注銷(xiāo)登記的管理人數量不斷增多,一批存在嚴重風(fēng)險隱患的機構被清退。去年,中基協(xié)注銷(xiāo)了2537家私募的登記,今年以來(lái)(截至6月27日)已注銷(xiāo)近900家私募登記。其中,主動(dòng)注銷(xiāo)、協(xié)會(huì )注銷(xiāo)和依公告注銷(xiāo)的私募分別為254家、519家和10家,并且新增“12個(gè)月無(wú)再管注銷(xiāo)”,該類(lèi)私募達到113家。與此同時(shí),多家私募機構受到中基協(xié)的紀律處分。截至6月29日,今年以來(lái)中基協(xié)已對私募機構發(fā)出95份紀律處分決定書(shū)。一些違規行為嚴重的私募機構,還受到轄區證監局的調查和處罰。

  另一方面,越來(lái)越多的私募管理人開(kāi)始重視自我審視,在自查的基礎上提高合規水平。

  南京泱泱投資總經(jīng)理陳東透露,公司后續將對業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品設計、風(fēng)險管理、合規監控等環(huán)節進(jìn)行審查和調整,確保符合新的監管要求。同時(shí),公司還將加強對員工的培訓,提高對監管細則的理解和執行能力。

  黑崎資本創(chuàng )始合伙人兼首席戰略官陳興文也表示,后續公司將加強內部管理,提升合規性和專(zhuān)業(yè)水平,同時(shí)進(jìn)一步完善風(fēng)險控制和客戶(hù)服務(wù)。

(文章來(lái)源:上海證券報)

(原標題:900家,大注銷(xiāo)!)

(責任編輯:65)

 
 
 
 

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