北京私募主體監(jiān)管試點(diǎn)啟動(dòng)！淡水泉、仁橋、九坤等百億私募被納入名單

　　6月28日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了關(guān)于實(shí)施《北京轄區(qū)證券類私募基金管理人主體監(jiān)管試點(diǎn)工作方案（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《方案》）的通報(bào)。

　　據(jù)了解，此次北京證監(jiān)局選取了20家證券類私募基金管理人作為首批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，選取標(biāo)準(zhǔn)為管理規(guī)模較大、涉及投資者較多的證券類私募機(jī)構(gòu)。同時(shí)，《方案》前期已向試點(diǎn)機(jī)構(gòu)充分征求意見并獲得認(rèn)可，以及時(shí)掌握機(jī)構(gòu)信息、暢通監(jiān)管與市場(chǎng)溝通為目標(biāo)。

　　據(jù)多家媒體報(bào)道，此次納入首批試點(diǎn)名單的私募，多為百億級(jí)別的證券私募機(jī)構(gòu)，比如淡水泉、仁橋、九坤、卓識(shí)、樂(lè)瑞、明毅等。

圖片來(lái)源：北京證監(jiān)局官網(wǎng)截圖

　　為建立監(jiān)管與市場(chǎng)的有效溝通機(jī)制，提升監(jiān)管部門對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力，打通監(jiān)管部門引導(dǎo)、服務(wù)行業(yè)機(jī)構(gòu)的路徑，北京證監(jiān)局借鑒持牌機(jī)構(gòu)主體監(jiān)管工作有益經(jīng)驗(yàn)，啟動(dòng)北京轄區(qū)主體監(jiān)管工作試點(diǎn)。

　　《方案》稱，當(dāng)前，北京轄區(qū)私募基金管理人數(shù)量龐大、類型多樣、情況復(fù)雜，針對(duì)性采取適合的監(jiān)管方式，可能是較為合理的監(jiān)管工作方向。

　　主體監(jiān)管模式可簡(jiǎn)要概括為：結(jié)合監(jiān)管資源承載能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇少數(shù)管理規(guī)模大的重要性民營(yíng)證券類私募基金管理人，參照持牌機(jī)構(gòu)有益經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)約談?wù){(diào)研、數(shù)據(jù)收集和分析、強(qiáng)化內(nèi)外部協(xié)作等手段，實(shí)現(xiàn)更全面的監(jiān)管和服務(wù)。

　　主體監(jiān)管工作主要包含幾方面內(nèi)容，涉及建立信息報(bào)送制度，還有強(qiáng)化監(jiān)管激勵(lì)。

　　在建立信息報(bào)送制度方面，按照要求，試點(diǎn)內(nèi)私募基金管理人應(yīng)及時(shí)履行人員變更報(bào)送工作，以及管理人及基金情況報(bào)送工作，定期向北京證監(jiān)局指定郵箱報(bào)送《管理人檔案表》《基金產(chǎn)品情況表》；公司及主要股東、關(guān)聯(lián)方發(fā)生負(fù)面輿情、重大訴訟或涉眾投訴、重大控制權(quán)變動(dòng)等情形，公司應(yīng)及時(shí)向北京證監(jiān)局指定郵箱提交書面報(bào)告或《重大事項(xiàng)報(bào)告書》。

　　在強(qiáng)化監(jiān)管激勵(lì)方面，北京證監(jiān)局可能視情況開展約談或檢查工作。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況，北京證監(jiān)局將視情況向基金業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)主體監(jiān)管對(duì)象相關(guān)的正面、負(fù)面信息，如建議加快辦理管理人登記或產(chǎn)品備案、納入分類整治列異名單、暫停產(chǎn)品備案等，通過(guò)雙向激勵(lì)起到積極引導(dǎo)規(guī)范展業(yè)的作用。

　　北京地區(qū)頭部私募基本被納入

　　據(jù)券商中國(guó)報(bào)道，“北京地區(qū)百億級(jí)別的私募基金，多數(shù)已被納入了首批名單。”北京地區(qū)一位私募行業(yè)資深人士表示，名單包括淡水泉、九坤、明毅等多家百億級(jí)別私募，注冊(cè)地在北京，涵蓋了股票多頭、量化、債券類等主要投資策略。

　　上述人士表示，今年2月以來(lái)，這些百億級(jí)私募機(jī)構(gòu)，特別是量化投資機(jī)構(gòu)，加大了和監(jiān)管層的日常溝通力度?！懊麊卫锩娴亩嗉覚C(jī)構(gòu)已經(jīng)設(shè)立合規(guī)專崗，特別設(shè)在北京地區(qū)，以對(duì)接監(jiān)管層，密切配合監(jiān)管要求，做到隨叫隨到。”

　　據(jù)了解，個(gè)別私募機(jī)構(gòu)的品牌部門，由于業(yè)務(wù)隔離制度要求，對(duì)此并不知情。但是隨著私募新規(guī)即將落地，北京地區(qū)私募主體監(jiān)管試點(diǎn)推行，相關(guān)培訓(xùn)也在如火如荼進(jìn)行之中，并且在這個(gè)過(guò)渡期，問(wèn)題私募的風(fēng)險(xiǎn)暴露頻頻，行業(yè)出清步伐明顯加快。

　　多位業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，北京轄區(qū)試點(diǎn)方案之后，不排除上海、廣州等地區(qū)也將進(jìn)一步開展試點(diǎn)，而且各地的頭部私募都有可能進(jìn)入試點(diǎn)監(jiān)管范圍之內(nèi)。實(shí)際上，對(duì)于試點(diǎn)納入的私募機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，監(jiān)管一線指導(dǎo)和要求，可強(qiáng)化培養(yǎng)機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)，有望為行業(yè)樹立規(guī)范樣本。

　　行業(yè)優(yōu)勝劣汰有所加速

　　從數(shù)據(jù)來(lái)看，今年私募行業(yè)優(yōu)勝劣汰明顯加速。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至6月27日，已累計(jì)注銷私募基金管理人22602家。其中，2023年全年注銷2537家，成為近年來(lái)的高峰。今年以來(lái)已注銷896家，其中主動(dòng)注銷、協(xié)會(huì)注銷和依公告注銷的私募分別為254家、519家和10家，并且新增“12個(gè)月無(wú)在管注銷”，該類私募達(dá)到113家。

　　據(jù)報(bào)道，“現(xiàn)在只要是合規(guī)方面有瑕疵的私募，在投資人和渠道方面的公信度會(huì)大幅下降，因此監(jiān)管層頻頻‘亮劍’不僅有助于優(yōu)化行業(yè)生態(tài)，還會(huì)加強(qiáng)私募的自律意識(shí)。”某量化私募人士坦言。

　　相關(guān)人士稱，在行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程中，私募應(yīng)從三個(gè)方面做好自律：一是守住合規(guī)底線，不僅對(duì)外要緊跟最新監(jiān)管政策，對(duì)內(nèi)還要嚴(yán)格約束員工行為，做好內(nèi)控；二是以投資人利益為先，投資、發(fā)行行為避免“唯規(guī)模論”，為客戶提供全面、及時(shí)的服務(wù)；三是持續(xù)提升專業(yè)水平，擴(kuò)展自身能力圈，不斷進(jìn)化。

（文章來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）

(原標(biāo)題：北京私募主體監(jiān)管試點(diǎn)啟動(dòng)！淡水泉、仁橋、九坤等百億私募被納入名單)

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